一种企业行为合规检查方法及系统与流程

本发明涉及合规检查领域，特别是涉及一种企业行为合规检查方法及系统。

背景技术：

1、在当前合规检查系统中，大多数系统是基于静态规则和模板，且需要人工配置和更新。然而，这种方法存在着诸多问题，包括静态规则难以适应不断变化的法规和标准，导致合规性检查结果可能不准确或过时；同时，人工配置和更新规则耗时且容易出错，从而导致合规检查的效率低下。

技术实现思路

1、本发明的目的是提供一种企业行为合规检查方法及系统，可提高合规性检查的准确性和效率。

2、为实现上述目的，本发明提供了如下方案：

3、一种企业行为合规检查方法，包括：

4、实时采集企业行为所产生的文本数据；采用自然语言处理算法对所述文本数据进行语义理解和情感分析，识别企业行为的关键信息；将所述关键信息输入合规性检查模型中，利用合规性检查模型中预设的合规规则，输出企业行为的合规性检查结果；所述合规性检查模型是依据最新的合规规则标准，通过在线学习和增量学习策略，在线训练获得的；对合规性检查历史结果和企业行为记录进行分析，获得合规性问题的历史趋势预测结果；结合企业行为的合规性检查结果和合规性问题的历史趋势预测结果，对企业行为执行所依据的当前合规性配置进行分析，获得当前合规性配置是否符合未来趋势的分析结果；根据所述分析结果，制定合规性配置更新策略，并按照所述合规性配置更新策略更新企业内部的合规性配置。

5、可选地，实时采集企业行为所产生的文本数据，之后还包括：对所述文本数据进行数据清洗和预处理；所述预处理包括：去除特殊字符，去除标点符号及统一转换为小写字母。

6、可选地，采用自然语言处理算法对所述文本数据进行语义理解和情感分析，识别企业行为的关键信息，具体包括：使用词向量模型将文本数据中的每个词表示为一个向量；采用命名实体识别方法识别文本数据中的实体，并标注实体类型；利用文本情感分析方法，对文本数据中表达的情感进行识别和分类，获得文本数据的情感分析结果；将表示每个词的向量、实体、实体类型以及情感分析结果一起构成企业行为的关键信息。

7、可选地，采用自然语言处理算法对所述文本数据进行语义理解和情感分析，识别企业行为的关键信息，之后还包括：根据预设的合规规则，对企业行为的关键信息进行匹配和验证，初步判断所述文本数据是否合规；根据企业行为的关键信息，通过机器学习算法，识别文本数据中的潜在合规风险。

8、可选地，所述合规性检查模型的获得方法为：收集企业行为所产生的文本数据集；提取所述文本数据集的特征；利用提取的特征对机器学习模型进行训练、评估、验证和优化，获得训练后的机器学习模型；所述机器学习模型为监督学习模型或无监督学习模型；当合规规则标准发生变化时，依据最新的合规规则标准，通过在线学习和增量学习策略，在实时文本数据上对训练后的机器学习模型进行在线训练，获得合规性检查模型。

9、可选地，对合规性检查历史结果和企业行为记录进行分析，获得合规性问题的历史趋势预测结果，具体包括：收集合规性检查历史结果和企业行为记录；对收集的合规性检查历史结果和企业行为记录进行清洗和预处理；利用统计分析方法或机器学习算法，分析合规性检查历史结果和企业行为记录，识别合规性问题的历史趋势；基于合规性问题的历史趋势，建立预测模型，并预测未来的合规性问题和合规性问题的发展方向，获得合规性问题的历史趋势预测结果。

10、可选地，根据所述分析结果，制定合规性配置更新策略，并按照所述合规性配置更新策略更新企业内部的合规性配置，之后还包括：建立异常检测模型；根据企业行为所产生的实时文本数据，利用所述异常检测模型，识别潜在的合规性风险和异常行为；对识别的潜在的合规性风险和异常行为进行风险评估，获得风险评估结果；所述风险评估结果包括严重程度和影响范围；根据风险评估结果，制定处理措施；所述处理措施包括警报通知、自动阻止风险行为和发起调查。

11、一种企业行为合规检查系统，包括：数据采集模块、自然语言处理模块、合规性检查模型模块和自动化配置模块。

12、数据采集模块用于实时采集企业行为所产生的文本数据，并传输至自然语言处理模块；自然语言处理模块用于采用自然语言处理算法对所述文本数据进行语义理解和情感分析，识别企业行为的关键信息；合规性检查模型模块用于将所述企业行为的关键信息输入合规性检查模型中，利用合规性检查模型中预设的合规规则，输出企业行为的合规性检查结果；所述合规性检查模型是依据最新的合规规则标准，通过在线学习和增量学习策略，在线训练获得的；自动化配置模块用于对合规性检查历史结果和企业行为记录进行分析，获得合规性问题的历史趋势预测结果；结合企业行为的合规性检查结果和合规性问题的历史趋势预测结果，对企业行为执行所依据的当前合规性配置进行分析，获得当前合规性配置是否符合未来趋势的分析结果；根据所述分析结果，制定合规性配置更新策略，并按照所述合规性配置更新策略更新企业内部的合规性配置。

13、根据本发明提供的具体实施例，本发明公开了以下技术效果：

14、本发明实施例的合规性检查模型是依据最新的合规规则标准，通过在线学习和增量学习策略，在线训练获得的，能够适应不断变化的依赖和标准，提高了合规性检查的准确性和时效性；并且能够自动识别和更新企业内部的合规性配置，避免了人工配置和更新，提高了合规性检查的准确性和效率。

技术特征：

1.一种企业行为合规检查方法，其特征在于，包括：

2.根据权利要求1所述的企业行为合规检查方法，其特征在于，实时采集企业行为所产生的文本数据，之后还包括：

3.根据权利要求1所述的企业行为合规检查方法，其特征在于，采用自然语言处理算法对所述文本数据进行语义理解和情感分析，识别企业行为的关键信息，具体包括：

4.根据权利要求1所述的企业行为合规检查方法，其特征在于，采用自然语言处理算法对所述文本数据进行语义理解和情感分析，识别企业行为的关键信息，之后还包括：

5.根据权利要求1所述的企业行为合规检查方法，其特征在于，所述合规性检查模型的获得方法为：

6.根据权利要求1所述的企业行为合规检查方法，其特征在于，对合规性检查历史结果和企业行为记录进行分析，获得合规性问题的历史趋势预测结果，具体包括：

7.根据权利要求1所述的企业行为合规检查方法，其特征在于，根据所述分析结果，制定合规性配置更新策略，并按照所述合规性配置更新策略更新企业内部的合规性配置，之后还包括：

8.一种企业行为合规检查系统，其特征在于，包括：数据采集模块、自然语言处理模块、合规性检查模型模块和自动化配置模块；

9.根据权利要求8所述的企业行为合规检查系统，其特征在于，所述合规性检查模型的获得方法为：

10.根据权利要求8所述的企业行为合规检查系统，其特征在于，自动化配置模块还用于建立用于识别潜在的合规性风险和异常行为的异常检测模型；根据企业行为所产生的实时文本数据，利用所述异常检测模型，识别潜在的合规性风险和异常行为；对识别的潜在的合规性风险和异常行为进行风险评估，获得风险评估结果；所述风险评估结果包括严重程度和影响范围；根据风险评估结果，制定处理措施；所述处理措施包括警报通知、自动阻止风险行为和发起调查。

技术总结本发明公开一种企业行为合规检查方法及系统，属于合规检查领域。该方法中的合规性检查模型是依据最新的合规规则标准，通过在线学习和增量学习策略，在线训练获得的，利用合规性检查模型可输出企业行为的合规性检查结果。结合企业行为的合规性检查结果和合规性问题的历史趋势预测结果，对企业行为执行所依据的当前合规性配置进行分析，从而根据分析结果，制定合规性配置更新策略，并按照合规性配置更新策略更新企业内部的合规性配置。本发明能够提高合规性检查的准确性和效率。技术研发人员：王开志,王开向,王涌,乔颖,张杰受保护的技术使用者：北京至臻云智能科技有限公司技术研发日：技术公布日：2024/7/29