一种基于系统动力学的交通建设企业PPP项目实施过程风险评价方法

本发明属于风险评价领域，具体涉及一种基于系统动力学的交通建设企业ppp项目实施过程风险评价方法。

背景技术：

1、在早年间国内的交通基础设施建设大多由政府出资建设，很少有民间资本出资建设，但因此类工程往往建设周期长、投资规模大、资金回报率低，对政府财政能力造成的压力极大，而从欧美国家流行过来的ppp模式进入了政府的视线，且一经引入便在国内蓬勃发展，并由杂乱无章向专业化、规模化演变，其风险管控的手段也趋于精细化发展。与ppp模式有关风险辨别的类别划分、分摊管控等内容，国内外学者已进行了较为深入的研究，并得出了比较丰富的理论，但从国内研究现状来看，对于ppp模式在高速公路项目相关的研究较少，风险防控的主体主要针对于政府、金融机构等层面，从建设企业与投融资企业角度的相关研究还较少，其理论基础并不全面。本发明涉及一种基于系统动力学的交通建设企业ppp项目实施过程风险评价方法，能站在项目整体的角度上对风险因素进行评价，可以使投资者更精准的察觉到项目运行中的诸多风险因素，从而对交通建设企业ppp项目进行更好的风险管控，实现ppp项目的蓬勃发展。

技术实现思路

1、本发明提出了一种基于系统动力学的交通建设企业ppp项目实施过程风险评价方法，目的是精准识别交通建设企业ppp项目实施过程风险的定义与特征，分层次识别交通建设企业ppp项目实施全过程的风险，采取科学有效的方法进行项目风险评价，以降低企业与社会资本方投资风险。

2、为解决上述问题，本发明提供以下的技术方案：

3、一种基于系统动力学的交通建设企业ppp项目实施过程风险评价方法，其特征在于，包括如下步骤：

4、步骤1：基于交通建设企业ppp项目实施过程中遇到的诸多风险来源因素，对风险因素进行进行提炼、归纳与命名，构建出交通建设企业ppp项目风险评价分级指标体系；

5、步骤2：对于步骤1所形成的风险因素进行专家打分评判，并收集计算相关数据；

6、步骤3：将步骤2的计算所得数据使用vensim软件进行仿真模拟，得到各一、二级风险因素风险演化数值；

7、步骤4：对步骤3的风险数值结果归类出相应的低、中低、中等、中高、高等五个风险评价等级，再通过敏感性分析确认对总投资风险结果影响较大的风险因素。

8、作为本发明的一种优选技术方案：

9、所述步骤1包括如下步骤：

10、(1)通过查阅文献、项目资料等内容对交通建设企业ppp项目实施过程所可能遇到的风险因素进行统计，并查明风险的来源与含义；

11、(2)通过专家调查法对(1)中所涉及的风险因素进行提炼、归纳与命名，构建出交通建设企业ppp项目风险评价分级指标体系

12、所述步骤2包括如下步骤：

13、(1)使专家组对所有二级风险因素从两个维度进行打分评定。一为风险发生的概率，其大于0小于等于20％时表示发生概率极小，评分为1，其大于20％小于等于40％时表示发生概率较小、评分为2，其大于40％小于等于60％时表示发生概率适中、评分为3，其大于60％小于等于80％时表示发生概率较大、评分为4，其大于80％小于等于100％时表示发生概率极大中、评分为5。二为风险可能造成后果的严重程度，当影响力等级为微小时表明后果可忽略不计，但需记录留存、分值为1，当影响力等级为较小时表明采用较小的管控措施可达成目标、分值为2，当影响力等级为适中时表明采用大规模管控措施可达成目标、分值为3，当影响力等级为较大时表明采用大规模管控措施可部分完成目标、分值为4，当影响力等级为极大时表明项目失败或取消、分值为5；

14、(2)多个专家的打分评定结果需采用最大隶属度原则进行模糊综合处理，得到唯一解，并计算出所有边界风险的风险值；

15、(3)使用熵权法和g1法对风险权重进行主客观联合赋值，进行计算与整理。

16、所述步骤3包括如下步骤：

17、(1)对调查所得的一、二级风险使用vensim软件根据因果关系绘制因果图与存量图；

18、(2)将步骤2中所的边界风险数值与风险权重输入vensim软件内，并根据因果关系构建合适的函数关系；

19、(3)使用vensim软件进行仿真模拟，得出交通建设企业ppp项目生命周期结束后的风险因素数值。

20、所述步骤4包括如下步骤：

21、(1)依据最大风险值xmax，将风险在[0,xmax]之间划分为五个等级，分别为低风险、中低风险、中风险、较高风险、以及高风险，具体的划分准则见下表：

22、(2)在其余条件均不发生变化的情况下，将每个边界风险因素数值调大20％后在输入软件进行运算，测算出对交通建设企业ppp项目实施过程风险影响最大的几项风险因素。

技术特征：

1.一种基于系统动力学的交通建设企业ppp项目实施过程风险评价方法，其特征在于，包括如下步骤：

2.根据权利要求1中所述，一种基于系统动力学的交通建设企业ppp项目实施过程风险评价方法，其步骤1的特征在于：

3.根据权利要求1中所述，一种基于系统动力学的交通建设企业ppp项目实施过程风险评价方法，其步骤2的特征在于：

4.根据权利要求1中所述，一种基于系统动力学的交通建设企业ppp项目实施过程风险评价方法，其步骤3的特征在于：

5.根据权利要求1中所述，一种基于系统动力学的交通建设企业ppp项目实施过程风险评价方法，其步骤4的特征在于：

技术总结本发明提出了一种基于系统动力学的交通建设企业PPP项目实施过程风险评价方法，所涉及领域为风险评价领域。在分析交通建设企业PPP项目目前所存在问题的基础上，深入挖掘该类项目中存在的风险因素，借助德尔菲法梳理出风险清单；对风险因素从发生概率和造成后果的严重程度两方面进行考量，后使用联合赋权法计算权重，建立交通建设企业PPP项目风险评价指标体系；运用系统动力学软件VENSIM对风险因素进行评价，判断各风险因素风险水平的高低，再通过敏感性分析识别出交通建设企业PPP项目的关键风险因素，为交通建设企业PPP项目实施过程风险评价提供一种新的思路。技术研发人员：代晓敏,李孟卓,段婷,高书义,马云梅,王梦梦,陈子昊,姜卫华,施少聪受保护的技术使用者：新疆大学技术研发日：技术公布日：2024/8/1