一种业务过程风险预控管理系统及方法与流程

本发明属于风险预警领域，具体涉及一种业务过程风险预控管理系统及方法。

背景技术：

1、能源业务相关企业的燃料管理包含计划、采购、运输管理、入厂验收管理、暂估结算管理及耗存管理等工作，整个采购到耗用周期长，过程多，场景复杂，涉及到的人多，金额大。因此为了对燃料相关业务全过程进行规范化管理，企业一般会制定相应的规章制度、工作规范或标准。由于相关信息多、杂且变化速度非常快，大多数情况下，工作中出现了违规或不规范的行为，只能等事情暴露出来后再事后追责，但这个时候可能已经造成了损失，即使对相关责任人进行追责也难以挽回损失。

技术实现思路

1、本发明的目的在于克服现有工作过程由于相关信息多、杂且变化速度非常快，工作中出现了违规或不规范的行为，只能等事情暴露出来后再事后追责的缺陷。

2、为了实现上述目的，本发明提出了一种业务过程风险预控管理系统，所述系统包括：

3、数据抽取模块，用于从各类数据源中抽取数据；

4、数据清洗模块，用于对抽取的数据进行清洗和规整，生成指标数据；

5、风控模型模块，用于构建风险预控模型；和

6、风险处置模块，用于依据风险预控模型对指标数据进行计算，判断风险情况，对产生的风险进行预警，接收管理人员对风险预警的处理结果。

7、作为上述系统的一种改进，所述抽取数据包括燃料管理数据、生产管理数据和煤炭市场数据。

8、作为上述系统的一种改进，所述风险预控模型包括管理类、业务类和市场类。

9、作为上述系统的一种改进，管理类风险预控模型的预警项目设置原则包括：

10、工作进度预警：工作进度与要求完成时间偏差值大于等于设定阈值时预警；

11、审批效率监控预警：审批节点停留时长大于等于设定阈值时预警。

12、作为上述系统的一种改进，业务类风险预控模型的预警项目设置原则包括：

13、某项工作当期执行情况与计划偏差值大于等于设定阈值时预警；

14、某项工作当前执行情况与上期、同期、年度平均值进行比较，偏差值大于等于设定阈值时预警；

15、某项工作执行情况与最大值或最小值偏差值大于等于设定阈值时预警。

16、作为上述系统的一种改进，市场类风险预控模型的预警项目设置原则包括：

17、市场指标数据波动大于设定阈值时预警。

18、作为上述系统的一种改进，所述构建风险预控模型的过程包括：

19、步骤a1：根据管理制度、燃料重要市场数据及燃料业务管理重点节点梳理出关键的管理指标；

20、步骤a2：针对这些梳理出来的关键管理指标所处的业务场景，构建风险预控模型；风险预控模型内容包括指标名称、风控级别、数据源、超限预警计算公式、监控频率及时点、风险描述和风险预警人。

21、作为上述系统的一种改进，所述风险处置模块包括：

22、计算引擎子模块，用于根据风险预控模型对指标数据进行计算，判断风险情况；和

23、风险预警子模块，用于对需要预警的风险向风险预控模型中配置的风险预警人发送预警消息，接收管理人员对风险预警的处理结果。

24、作为上述系统的一种改进，所述计算引擎子模块工作过程包括：

25、步骤b1：从风控模型模块获取风险预控模型，解析风险预控模型的计算公式，根据风险预控模型的监控频率及时点确定执行时间；

26、步骤b2：从数据清洗模块中获取风险预控模型所需要的指标数据；

27、步骤b3：根据风险预控模型的计算公式，对相关指标数据进行计算，得出计算结果并判断是否要预警。

28、作为上述系统的一种改进，所述风险预警子模块工作过程包括：

29、步骤c1：风险预警子模块对需要预警的风险向风险预控模型中配置的风险预警人发送预警消息；

30、步骤c2：管理人员对预警处置的结果进行检查，确认风险是否消除，如果已经消除则在风险预警子模块关闭预警；如果没有则重启预警，重新发送预警消息给风险预警人。

31、本发明还提供一种业务过程风险预控管理方法，基于上述系统实现，所述方法包括：

32、步骤1：数据抽取模块从各类数据源中抽取数据；

33、步骤2：数据清洗模块针对抽取过来的数据进行清洗，让数据具有可用性；

34、步骤3：数据清洗模块针对数据的周期性特点计算生成数据的日、周、月、季和年指标数据；

35、步骤4：风险处置模块根据风险预控模型对计算出来的指标数据进行解读，对有风险的指标数据进行预警，接收管理人员对预警的处理结果。

36、与现有技术相比，本发明的优势在于：

37、本系统实现了对监控的业务情况进行实时动态跟踪，发现可能存在风险，系统自动将风险信息主动推送至相关人员知晓，将管理制度落实到系统中，实现燃料业务事前、事中、事后智能动态监管，闭环管理，提升燃料管理数字化水平。

技术特征：

1.一种业务过程风险预控管理系统，其特征在于，所述系统包括：

2.根据权利要求1所述的业务过程风险预控管理系统，其特征在于，所述抽取数据包括燃料管理数据、生产管理数据和煤炭市场数据。

3.根据权利要求1所述的业务过程风险预控管理系统，其特征在于，所述风险预控模型包括管理类、业务类和市场类。

4.根据权利要求3所述的业务过程风险预控管理系统，其特征在于，管理类风险预控模型的预警项目设置原则包括：

5.根据权利要求3所述的业务过程风险预控管理系统，其特征在于，业务类风险预控模型的预警项目设置原则包括：

6.根据权利要求3所述的业务过程风险预控管理系统，其特征在于，市场类风险预控模型的预警项目设置原则包括：

7.根据权利要求1所述的业务过程风险预控管理系统，其特征在于，所述构建风险预控模型的过程包括：

8.根据权利要求1所述的业务过程风险预控管理系统，其特征在于，所述风险处置模块包括：

9.根据权利要求8所述的业务过程风险预控管理系统，其特征在于，所述计算引擎子模块工作过程包括：

10.根据权利要求8所述的业务过程风险预控管理系统，其特征在于，所述风险预警子模块工作过程包括：

11.一种业务过程风险预控管理方法，基于权利要求1-10之一的系统实现，所述方法包括：

技术总结本发明提供了一种业务过程风险预控管理系统及方法，所述系统包括：数据抽取模块，用于从各类数据源中抽取数据；数据清洗模块，用于对抽取的数据进行清洗和规整，生成指标数据；风控模型模块，用于构建风险预控模型；和风险处置模块，用于依据风险预控模型对指标数据进行计算，判断风险情况，对产生的风险进行预警。本发明的优势在于：本系统实现了对监控的业务情况进行实时动态跟踪，发现可能存在风险，系统自动将风险信息主动推送至相关人员知晓，将管理制度落实到系统中，实现燃料业务事前、事中、事后智能动态监管，闭环管理，提升燃料管理数字化水平。技术研发人员：费东明,戴远,刘阳,桑冬清,丰硕,聂森,陈拥军,唐付勇受保护的技术使用者：国家电投集团数字科技有限公司技术研发日：技术公布日：2024/8/21