一种医院内部审计数据处理系统及方法与流程

本发明涉及医疗审计领域，特别涉及一种医院内部审计数据处理系统及方法。

背景技术：

1、内部审计监督工作是强化医院运营风险防控的重要手段。提升内审工作的质量的关键在于保障内审工作的准确、高效、安全。

2、当前，医院内部审计工作信息化通常是基于财务报表审计的方式进行设计的。而医院内部的审计工作需要根据其运营管理需求，针对医院财务、建设项目、采购管理、合同管理等进行不同的专项审计，还需要对接审计机关以及上级主管部门来进行外部审计和审计整改工作。可见，当前的审计方式无法适应医院内部审计的特殊工作需求。

3、同时，现阶段绝大多数医院内部的审计数据缺乏标准化管理，审计数据形式不统一，增加了审计工作的难度，降低了工作效率；并且审计数据缺失现象和数据碎片化现象严重。审计数据的传递方式仍主要基于人工传递，无法保障数据传递的及时性和安全性，极大影响了信息传递效率。此外，审计数据缺乏全流程控制，导致审计过程中的各个流程、环节衔接不畅，进一步降低了审计工作的工作效率。

技术实现思路

1、为了解决上述技术问题，本发明提供了一种医院内部审计数据处理方法和相应的医院内部审计数据处理系统方法计算设备和计算机存储介质。

2、根据本发明的一个方面，提供了一种医院内部审计数据处理系统，包括：审计计划模块、审计准备模块、审计实施模块、审计报告模块以及审计整改模块；其中，

3、所述审计计划模块，用于编制多种类型的审计计划，以及建立审计项目并进行审计项目管理；

4、所述审计准备模块，用于在审计项目建立后，针对审计项目的审前事项进行管理；

5、所述审计实施模块，用于审计过程中进行数据分析及审计底稿管理，并完成审计得到审计结果；

6、所述审计报告模块，用于在得到审计结果后，将审计结果进行反馈并生成审计报告。

7、上述方案中，所述审计计划模块进一步包含：审计计划编制单元和审计项目管理单元；其中，

8、所述审计计划编制单元，用于获取卫健委内部审计工作指引，针对不同的审计项目类型的设置各自对应的审计计划工作模板和审计项目工作模板；以供目标人员按照当前的审计计划需求类型，选择对应的审计计划工作模板来编制审计计划；

9、所述审计项目管理单元，用于获取审计需求信息，根据审计需求信息中的审计项目类型选择对应的审计项目工作模板创建审计项目；根据审计项目工作模板构建项目审计数据模型。

10、上述方案中，所述审计准备模块进一步包括：审计通知发送单元和审计数据采集单元；其中，

11、所述审计通知发送单元，用于获取至少一种审前文件；在审计项目建立后，发送获取到的审前文件；获取完成反馈的审前文件；

12、所述审计数据采集单元，用于通过人工采集和/或自动采集的方式获取审计数据，根据审计项目对应的审计数据模型构建项目审计数据库。

13、上述方案中，所述审计实施模块进一步包括：数据分析单元和底稿管理单元；其中，

14、所述数据分析单元，用于基于项目审计数据库，根据预设的审计规则，对审计数据进行自动化分析和疑点预警，得到审计结果；

15、所述底稿管理单元，用于获取审计结果，生成审计底稿，并向质量控制人员发送审计底稿；其中，审计结果从数据分析单元进行获取或通过用户上传获取。

16、上述方案中，所述审计报告模块进一步包括：问题反馈单元和报告管理单元；其中，

17、所述问题反馈单元，用于自动发送审计结果对应的审计问题的第一汇总表，并获取目标用户对审计问题反馈的第二汇总表；

18、所述报告管理单元，用于基于审计结果生成审计报告初稿，并自动将审计报告初稿向目标用户进行推送；获取审计报告反馈稿，生成审计报告终稿并自动向预设对象进行发送。

19、上述方案中，所述审计整改模块进一步包括：整改通知单元和整改反馈单元；其中，

20、所述整改通知单元，用于在审计报告终稿传输至预设对象后，根据预设对象对审计报告终稿的检测结果，获取预设对象发送的整改通知，并将整改通知转送至目标人员；

21、所述整改反馈单元，用于获取目标人员的基于整改通知的整改结果，并将整改结果再次传输至预设对象。

22、上述方案中，所述系统中，还包括：统计分析模块以及档案管理模块；其中，

23、所述统计分析模块，用于针对已经完成的审计项目进行查询和可视化分析，分析内容至少包括：审计项目分析、审计问题分析以及审计整改完成情况分析；

24、所述档案管理模块，用于根据预设的审计项目档案目录，自动获取现有的审计项目的关键项目信息，生成项目档案；对项目档案进行添加、修改和/或删除操作。

25、上述方案中，所述审计数据采集单元进一步用于，

26、在项目审计数据库内的数据进行传输前，对待传输数据进行随机数计算，根据随机数计算结果确定加密算法标签以及对应的加密基础码；

27、按照加密算法标签选择对应的加密算法及加密基础码，对待传输数据进行加密，

28、x0＝f(x′0+y0)

29、x1＝f(x′1+y1)

30、x2＝f(x′2+y2)

31、……

32、xn＝f(x′n+yn)

33、其中，x0、x1、……、x2为加密数据，x0′、x1′、……、xn′为待传输数据，f为加密算法，y0、y1、……、yn为加密基础码；

34、将加密后得到的加密数据与对应的加密算法标签进行打包，一同发送至数据传输对象，以供数据传输对象利用加密算法标签对加密数据进行解密。

35、上述方案中，所述审计数据采集单元进一步用于，

36、基于nlp自然语言处理技术，建立审计数据自然语言检索模型；

37、将历史审计数据检索请求以及可公开审计报告作为训练集，输入审计数据自然语言检索模型进行训练，对语句中词语进行标注，其中，词性序列为a＝a1,a2,…,an，词汇序列为b＝b1,b2,…,bn，最大化概率为p(a|b)；利用反向最大匹配算法，基于可公开审计报告，获取审计数据类别；利用条件随机场算法对历史审计数据进行多属性特征标注、审计数据类别识别并剔除无意义词，得到标注好的训练样本；基于训练样本完成模型训练，得到训练好的审计数据自然语言检索模型；

38、获取检索请求文本，针对文本语句中各类分词进行特征提取，得到对应的词特征、词性特征以及词标签特征；

39、基于词特征、词性特征以及词标签特征，映射得到对应的词向量、词性向量以及词标签向量，将全部词向量全部词性向量和全部词标签向量按照各自对应的维度m、s、t进行拼接，从而得到m维词向量、s维词性向量和t维词标签向量，即

40、

41、

42、

43、利用立方函数将m维词向量、s维词性向量和t维词标签向量组合为新特征向量：

44、

45、基于新特征向量预测转移步骤以及边的类型，确定审计数据的检索请求文本中各成分之间的关系，得到检索请求文本的语义。

46、根据本发明的另一方面，提供了一种医院内部审计数据处理方法，包括：

47、编制多种类型的审计计划，以及建立审计项目并进行审计项目管理；

48、在审计项目建立后，针对审计项目的审前事项进行管理；

49、审计过程中进行数据分析及审计底稿管理，并完成审计得到审计结果；

50、在得到审计结果后，将审计结果进行反馈并生成审计报告；

51、向目标人员发送审计整改通知书，获取整改情况反馈，并进行整改情况认定。

52、根据本发明提供的技术方案，医院内部审计数据处理系统，包括：审计计划模块、审计准备模块、审计实施模块、审计报告模块以及审计整改模块；其中，所述审计计划模块，用于编制多种类型的审计计划，以及建立审计项目并进行审计项目管理；所述审计准备模块，用于在审计项目建立后，针对审计项目的审前事项进行管理；所述审计实施模块，用于审计过程中进行数据分析及审计底稿管理，并完成审计得到审计结果；所述审计报告模块，用于在得到审计结果后，将审计结果进行反馈并生成审计报告；所述审计整改模块，用于向目标人员发送审计整改通知书，获取整改情况反馈，并进行整改情况认定。通过对医院内部审计工作进行流程划分，按照对应流程构建相应的处理模块，使本发明可以对审计工作的全流程进行控制，使审计工作中的各项内容均可以在该系统下进行处理，降低了工作人员的工作难度，在系统内完成数据传输大大加快了数据传递的及时性；通过按照审计工作指引，针对不同审计项目类型设立不同的审计计划工作模板和审计项目工作模板，使得工作人员可以针对医院内部审计的特殊需求选择特定的模板完成工作，有效的提升了系统的灵活性和针对性；通过对审前事项进行处理，满足了审前的各项沟通需求，并利用审计数据模型建立项目审计数据库，保证了在本系统中数据的规范性，大大降低了数据处理难度，增强了审计工作的准确性，也十分有利于后续对于审计结果的校对、整改等工作，并针对性地对确定了整改工作流程，由此使前述各项工作的流程更为科学，提高了工作效率，也进一步在完成审计后进行自动归档，保留了审计过程中的各项信息，有利于后续进行回顾或审查。同时，通过在进行审计数据传输时对待传输数据进行加密，进一步保证了审计数据的数据安全，有效降低了审计数据出现数据丢失和泄露的风险。此外，基于nlp自然语言处理技术，构建审计数据检索模型，使工作人员可以通过自然语言完成复杂的数据检索，大大缩短了数据检索的时间，进一步提升了审计工作的工作效率。

53、本发明的其它特征和优点将在随后的说明书中阐述，并且，部分地从说明书中变得显而易见，或者通过实施本发明而了解。本发明的目的和其他优点可通过在所写的说明书、权利要求书、以及附图中所特别指出的结构来实现和获得。

54、下面通过附图和实施例，对本发明的技术方案做进一步的详细描述。